Der Small-Entity-Status gilt nicht grenzüberschreitend: Patentgebührenermäßigungen beim EPO, JPO, koreanischen MOIP und der CNIPA

Zusammenfassung: „Small entity“ und „micro entity“ sind keine länderübergreifend geltenden Eigenschaften eines Patentanmelders. Es handelt sich um Kategorien des US-Rechts für bestimmte Anmeldungen und Patente beim U.S. Patent and Trademark Office („USPTO“). Ein Unternehmen, das beim USPTO Gebühren für kleine Einheiten entrichtet, erhält nicht automatisch eine entsprechende Ermäßigung beim Europäischen Patentamt („EPO“), beim Japan Patent Office („JPO“), beim koreanischen Ministry of Intellectual Property („MOIP“) oder bei der China National Intellectual Property Administration („CNIPA“). Umgekehrt kann ein Anmelder, der für eine USPTO-Ermäßigung zu groß, zu erfahren oder aus anderen Gründen nicht berechtigt ist, die eigenständigen Voraussetzungen eines ausländischen Amts erfüllen, die an politische Förderziele, Anmelderkategorien oder finanzielle Bedürftigkeit anknüpfen.

Die Systeme haben dennoch funktionale Analoga. Das EPA bietet nun eine Ermäßigung von 30% bei bestimmten Gebühren auf qualifizierte Kleinstunternehmen mit einer begrenzten jüngeren Anmeldehistorie an. Japan gewährt bestimmten Einzelpersonen, kleinen Unternehmen, Start-ups, Universitäten und Forschungsorganisationen gezielte Ermäßigungen oder Befreiungen, die üblicherweise die Hälfte oder ein Drittel der ausgewählten Gebühren ausmachen. Korea gewährt Ermäßigungen, die an die rechtliche Kategorie des Antragstellers gebunden sind, einschließlich erheblicher Erleichterungen für einzelne Erfinder-Antragsteller und qualifizierte kleine und mittlere Unternehmen. China verwendet Einkommens- und Steuerschwellen anstelle einer formalen Klassifizierung für Klein- oder Kleinstunternehmen.

Die praktische Lektion ist, dass der Gebührenstatus von Büro zu Büro, Antrag nach Antrag und Gebühr pro Gebühr analysiert werden muss. Counsel sollte die Rechteinhaber, verbundenen Unternehmen, Geschichte der Einreichung, Einkommen oder Steuern, Dokumentationsanforderungen und Timing-Regeln vor der Budgetierung für oder die Zahlung einer reduzierten Gebühr überprüfen.

I. Einleitung

Grenzüberschreitende Patentbudgetierung beginnt oft mit einer täuschend einfachen Frage: "Ist der Anmelder eine kleine Einheit?" Diese Frage ist außerhalb der Vereinigten Staaten unvollständig. Jedes Patentamt definiert das politische Ziel, den zugelassenen Anmelder, die gedeckte Gebühr, die Belege und den maßgeblichen Zeitpunkt für sich selbst. Ein Status, der in einer nationalen US-Anmeldung geltend gemacht wird, geht nicht durch das Pariser Übereinkommen oder den Vertrag über die Zusammenarbeit im Patentwesen, und er bindet kein ausländisches oder regionales Amt.

Das Wort "equivalent" erfordert daher Sorgfalt. Keines der EPA-, JPO-, koreanischen MOIP- oder CNIPA-Systeme entspricht exakt den beiden US-Klassifikationen. Der nächste Vergleich ist funktionell: Jedes Büro bietet ausgewählten Bewerbern eine Form der offiziellen Gebührenerleichterung an, aber die rechtlichen Tests unterscheiden sich wesentlich. Diese Unterschiede sind insbesondere für multinationale Unternehmensgruppen, Erfinder-eigene Startups, Hochschultechnologie-Transfer-Programme und Bewerber, deren Eigentum während der Patentprüfung verändert.

Da die ausländischen Systeme leichter zu verstehen sind, wenn sie im Gegensatz zur US-Basislinie stehen, erklärt dieser Artikel zunächst den US-Small- und Micro-Entity-Status für Anwälte, die hauptsächlich in Europa, China, Korea oder Japan praktizieren. Es geht dann um die nächstliegenden Formen der Gebührenerleichterung, die in den anderen vier Systemen verfügbar sind.

II. Vereinigte Staaten: Die grundlegenden Small-Entity- und Micro-Entity-Regelungen

Die Vereinigten Staaten verwenden zwei anwendungsspezifische Gebührenklassifikationen: kleine Einheit und Kleinsteinheit. Ein qualifiziertes kleines Unternehmen erhält eine Ermäßigung von 60% auf die meisten USPTO-Patentgebühren, während ein qualifiziertes Kleinstunternehmen eine Ermäßigung von 80% erhält. 35 U.S.C. § 41(h)(1)* U.S. Patent & Marke Off. , Sparen Sie Gebühren mit kleinem und Kleinstunternehmensstatus (Juli 27, 2023). Die Ermäßigungen gelten für viele Einreichungs-, Recherchen-, Prüfungs-, Streit-, Beschwerde- und Unterhaltsgebühren, aber nicht unbedingt für jede USPTO-Gebühr; der aktuelle Gebührenplan sollte daher für die jeweilige Gebühr eingesehen werden.

A. Status der kleinen Unternehmen

Der Status der kleinen Unternehmen steht drei Kategorien von Rechteinhabern zur Verfügung:

ein Erfinder oder eine andere Person, die keine Rechte an der Erfindung auf eine Partei übertragen, lizenziert oder sich verpflichtet hat, diese Rechte an der Erfindung einer Partei zu übertragen, die selbst kein kleines Unternehmen ist;

ein kleines Unternehmen, das dem Standard für die Erteilung von Patentgebühren für kleine Unternehmen entspricht, oder

Eine qualifizierte gemeinnützige Organisation.

37 C.F.R. § 1.27(a)(1)–(3) (2026).

Für ein Unternehmen ist der übliche numerische Test nicht mehr als 500 Mitarbeiter, einschließlich der Mitarbeiter seiner Tochtergesellschaften. 13 C.F.R. § 121.802(a) (2026). . . Die Zugehörigkeit ist breiter als ein offiziell benanntes Mutter- oder Tochterunternehmen: Die Zugehörigkeit kann entstehen, wenn ein Unternehmen eine andere kontrolliert oder kontrollieren kann, oder wenn ein Dritter beides kontrolliert oder kontrollieren kann. Eigentum, Management, frühere Beziehungen, Vertragsbeziehungen und die Gesamtheit der Umstände können alle relevant sein. Bei der Berechnung der Größe zählt die Small Business Administration Mitarbeiter sowohl inländischer als auch ausländischer Tochtergesellschaften. 13 C.F.R. § 121.103(a) (2026).

Diese Affiliate-Regel ist besonders wichtig für ausländische Bewerber. Eine ausländische Tochtergesellschaft mit nur fünfzig Beschäftigten ist nicht notwendigerweise berechtigt, wenn sie von einer multinationalen Gruppe kontrolliert wird, deren aggregierte Belegschaft 500. übersteigt.Umgekehrt gibt es keine US-Residenz oder US-Nationalitätsanforderung: Einzelpersonen, qualifizierte Unternehmen, Universitäten und andere qualifizierte Nonprofits können den Anspruch auf den Status eines Kleinunternehmens unabhängig vom Land, in dem sie ansässig sind, geltend machen. U.S. Patent & Trademark Off. , Handbuch zum Patentprüfungsverfahren § 509.02(IV) (9th ed. Rev. 01.2024).

Den Mitarbeitertest zu befriedigen, reicht nicht aus. Kein Erfinder, kein Unternehmen oder kein gemeinnütziger Verein darf US-Rechte an der Erfindung einer Partei zuordnen, genehmigen oder verpflichtend geworden sein, die nicht unabhängig als kleine Einheit gelten würde. 37 C.F.R. § 1.27(a)(1)–(3). . . Ausländische Berater sollten daher Arbeitsverträge, Forschungsverträge, gemeinsame Entwicklungsvereinbarungen, Lizenzen, Optionen und Verpflichtungen zur Abtretung prüfen – nicht nur der registrierte Abtreter. Eine Verpflichtung zur Übertragung von Rechten an ein großes Unternehmen kann den Status der kleinen Unternehmen schon vor der Erfüllung einer formellen Aufgabe besiegen.

Qualifizierende Nonprofits sind Universitäten und andere Einrichtungen der höheren Bildung in jedem Land, qualifizierte US-Steuerbefreiung Organisationen, gemeinnützige wissenschaftliche oder Bildungsorganisationen nach US-Staatsrecht gebildet, und bestimmte ausländische Nonprofits, die die entsprechenden US-nonprofit Kriterien erfüllen würde. 37 C.F.R. § 1.27(a)(3).

In jeder Anmeldung bzw. jedem Patent, bei dem ermäßigte Gebühren beantragt werden, muss der Status einer kleinen Stelle geltend gemacht werden. Eine neue Behauptung ist in einer Fortsetzungs-, Teil-, Teil- oder Neuausgabeanmeldung erforderlich; der Status in einer Stammanmeldung wird nicht automatisch weitergeführt. Normalerweise bleibt eine angemessene Behauptung wirksam, bis sie zurückgezogen wird. Der Anspruch ist zu überdenken, wenn eine Ausgabegebühr oder eine Unterhaltsgebühr fällig wird, und der Verlust des Anspruchs muss bejaht werden – die Zahlung einer unberechenbaren Gebühr ist selbst nicht ausreichend. 37 C.F.R. § 1.27(c)–(g).

B. Status der Kleinstunternehmen

Der Status der Kleinstentität ist keine Alternative zum Status der Kleinentität. Es handelt sich um eine engere Klassifizierung, die erst nach der Anmeldung oder dem Patent verfügbar ist, das die Anforderungen an die Kleinstunternehmen erfüllt. Der Antragsteller muss dann entweder die Grundlage für das Bruttoeinkommen oder die Grundlage für die höhere Bildung in Anspruch nehmen. 35 U.S.C. § 123; 37 C.F.R. § 1.29 (2026).

1. Bruttoertragsbasis

Die Bruttoeinkommensgrundlage hat vier kumulative Anforderungen:

Die Anmeldung bzw. das Patent muss für den Status der Kleinstunternehmen gelten, ohne sich auf die besondere Ausnahme von der Nutzungslizenz durch die Bundesregierung zu verlassen.

Weder ein Anmelder noch ein Erfinder oder ein gemeinsamer Erfinder dürfen auf mehr als vier gezählten, zuvor eingereichten Patentanmeldungen benannt worden sein.

Jeder Antragsteller und Erfinder muss das Bruttoeinkommen im vorausgegangenen Kalenderjahr nicht größer als das derzeitige maximale qualifizierte Bruttoeinkommen der USPTO gehabt haben.

Kein Antragsteller oder Erfinder darf eine Beteiligung an einem Unternehmen, dessen Bruttoeinkommen im vorausgegangenen Kalenderjahr die gleiche Grenze überschreitet, zugeteilt, lizenziert oder verpflichtet haben.

35 U.S.C. § 123(a); 37 C.F.R. § 1.29(a).

Ab Juli ist 16, 2026, das maximale qualifizierte Bruttoeinkommen $251,190. Die USPTO revidiert diese Zahl im Allgemeinen jährlich, nachdem das Census Bureau das mittlere Haushaltseinkommen meldet. Jeder Antragsteller, Erfinder und Partei mit Eigentumsanteil muss die Grenze gesondert erfüllen; ihr Einkommen wird nicht zusammengerechnet und mit einer einzigen kollektiven Obergrenze verglichen. U.S. Patent & Trademark Off. , Status von Kleinstunternehmen §§ 2.1, 2.3 (letzte Aktualisierung März 25, 2026).

Für eine Person, die kein US-Steuerpflichtiger ist, wird Bruttoeinkommen nach der US-Bundessteuerdefinition berechnet, als ob die Person eine US-Return einreichen würde. Das Bruttoeinkommen — nicht bereinigtes Bruttoeinkommen — ist die maßgebliche Zahl. Deviseneinnahmen müssen mit Hilfe des durchschnittlichen Wechselkurses des Internal Revenue Service für das anwendbare Kalenderjahr in US-Dollar umgerechnet werden. 35 U.S.C. § 123(c); 37 C.F.R. § 1.29(c).

2. Die fünfte und sechste Anwendungen

Die Anwendungs-Einreichgrenze wird häufig missverstanden. Das Statut disqualifiziert eine Person, die auf mehr als vier zuvor eingereicht worden war, zählte Anmeldungen. Die Anmeldung, die derzeit eingereicht wird, ist nicht vor sich selbst gestellt. Folglich kann die fünftgezählte Anmeldung in der Regel in Anspruch genommen werden, weil nur vier gezählte Anmeldungen ihm vorausgingen.

Angenommen, derselbe einzige Erfinder, keine anwendbaren Ausschlüsse und die Erfüllung aller anderen Anforderungen:

Die Einreichung der fünften Anmeldung nicht die ersten vier Anträge dazu bringen, die Förderfähigkeit für Kleinstunternehmen zu verlieren. Ebenso ist die Einreichung der sechsten Anmeldung nicht Rückwirkend jede der ersten fünf disqualifizieren. Die sechste Anmeldung versagt gewöhnlich den Bruttoeinkommen-Einreichung-Geschichte-Test, aber die Einreichung-Geschichte-Prong bleibt in den früheren Anmeldungen zufrieden. Die USPTO stellt ausdrücklich fest, dass die Einreichung einer künftigen sechsten Anmeldung den Anspruch auf den Status eines Kleinstunternehmens in keiner der fünf bereits eingereichten Anmeldungen gefährden wird. MPEP § 509.04(a)(I)(B).

Diese Schlussfolgerung betrifft nur die Antragstellung. Die ursprünglichen Anmeldungen können aus einem anderen Grund noch Anspruch verlieren – zum Beispiel können die Einkünfte eines Erfinders über die geltende Schwelle hinaus steigen, Rechte an eine nicht qualifizierte Stelle übertragen oder verpflichtet werden, der Status einer kleinen Person kann verloren gehen oder ein nicht qualifiziertes Erfinder hinzugefügt werden. Diese sonstigen Anforderungen müssen bei der Zahlung der Gebühren weiter bewertet werden.

Gezählte Anwendungen umfassen in der Regel frühere nicht provisorische Utility-, Design- und Pflanzenanwendungen der USA; Fortsetzungen und Divisionen; Neuauflagen; PCT-Anwendungen, die in die nationale US-Phase eintreten; und Haager internationale Design-Anwendungen, die die Vereinigten Staaten benennen. Anmeldungen zählen, ob anhängig, patentiert oder aufgegeben und ob in ihnen ein Rabatt geltend gemacht wurde oder nicht. Ausländische Anmeldungen, provisorische US-Anmeldungen und PCT-Anmeldungen, für die die US-Einrichtungsgebühr nicht entrichtet wurde, sind im Allgemeinen ausgeschlossen. 37 C.F.R. § 1.29(a)(2) b); MPEP § 509.04(a)(I)(B).

Es besteht auch ein begrenzter Ausschluss für eine Voranmeldung, in der die Person aufgrund einer Beschäftigung bei einem früheren Arbeitgeber sämtliche Eigentumsrechte abgetreten hat oder zu übertragen verpflichtet war. 35 U.S.C. § 123(b). . . Die Ausnahme erfordert eine frühere Beschäftigung; sie deckt gewöhnlich nicht Anwendungen aus dem eigenen Unternehmen des Erfinders ab.

Sobald ein Erfinder die Grenze durch fünf gezählte Anträge erreicht hat, kann eine zukünftig eingereichte Anmeldung in der Regel nicht unter der Grundlage des Bruttoeinkommens gelten – auch wenn diese künftige Anmeldung selbst ein ausgeschlossener Typ ist, wie z. B. eine vorläufige Anmeldung. Ausschluß bedeutet, daß die vorläufige Zahl nicht erhöht wird; eine bereits erreichte Grenze wird dadurch nicht rückgängig gemacht. Status eines Kleinstunternehmens, oben, § 2.2.

3. Bildungseinrichtung

Die zweite Route setzt die Bruttoeinkommen- oder Anwendungszählgrenzen nicht auf. Der Antragsteller muss sich als kleines Unternehmen qualifizieren und muss entweder eine Mehrheit der Einkünfte des Antragstellers aus einer Hochschule im Sinne des § 101(a) des Hochschulgesetzes erhalten oder sich verpflichtet haben, eine Eigentumsbeteiligung an dem jeweiligen Antrag an einer solchen Einrichtung zu vergeben oder zu lizenzieren. 35 U.S.C. § 123(d); 37 C.F.R. § 1.29(d).

Für diese Route ist die Hochschule auf eine qualifizierte US-Institution beschränkt. Dies unterscheidet sich von der Definition von Kleinunternehmen ohne Erwerbszweck, nach der eine ausländische Hochschule als kleines Unternehmen gelten kann. Eine ausländische Universität kann daher den Status der kleinen Unternehmen fördern, kann aber nicht, nur weil sie eine Universität ist, den Status der Kleinstunternehmen unter dem höheren Bildungsweg unterstützen. U.S. Patent & Trademark Off. , Status eines Kleinstunternehmens §§ 3.2–3.4.2. Die Route ist antragstellend: Der antragstellende Antragsteller bescheinigt das erforderliche Beschäftigungsverhältnis oder Eigentumsverhältnis; die Hochschule wird nicht nur durch den Besitz der Bewerbung zu einer Kleinstgesellschaft.

Da die High-Education-Route nicht die vier-frühere Anwendungsbeschränkung verwendet, kann eine sechste oder spätere Anwendung, die die Bruttoeinkommen-Route fehlschlägt, dennoch im Rahmen der High-Education-Route gelten, wenn alle Anforderungen dieser Route erfüllt sind.

C. Zertifizierung und kontinuierliche Förderung

Der Status der Kleinstentität muss durch eine schriftliche Bescheinigung in jeder Anmeldung oder jedem Patent vor oder zum Zeitpunkt der Zahlung der ersten Kleinstentitätsgebühr festgelegt werden. Das USPTO stellt das Formular PTO/SB/15A für die Bruttoeinkommensgrundlage und das Formular PTO/SB/15B für die höhere Bildungsgrundlage zur Verfügung. Eine gesonderte Zertifizierung ist für eine Fortsetzung, Teilung, Teilung oder Neuausgabe erforderlich. 37 C.F.R. § 1.29(e)–(f); MPEP § 509.04.

Einmal eingereicht, muss die Zertifizierung nicht mit jeder Gebühr erneut eingereicht werden. Der Anspruch muss jedoch am Tag der jeder Zahlung der Kleinstunternehmensgebühr. Wenn eine Anforderung nicht mehr erfüllt ist, muss der Anmelder oder Patentinhaber vor oder mit der nächsten Gebührenzahlung den Verlust des Anspruchs melden und den anwendbaren Kleingeldbetrag bzw. den unberechenbaren Betrag bezahlen. Lediglich die Zahlung des höheren Betrags stellt nicht die erforderliche Anmeldung dar. 37 C.F.R. § 1.29(g)–(i).

Daher führt die Einreichung einer fünften oder sogar sechsten Anmeldung in den früheren Fällen zu keinem automatischen Verlust des Status der Kleinstgesellschaft. Die früheren Anmeldungen bleiben unter der Anmeldepflicht anspruchsberechtigt, aber Einkommen, Eigentum, Kleinanlegerstatus und die Identität der Anmelder und Erfinder müssen nach wie vor bei jeder nachfolgenden Mikro-Gebührenzahlung überprüft werden.

III. URBAN Europäisches Patentamt: Ein echtes Mikro-Entitätssystem, aber nicht das US-Modell

Seit April 1, 2024, bietet das EPA ein wahres Gebührenreduzierungsprogramm an. Die Terminologie ähnelt US-Praxis, aber die Berechtigungsregeln nicht. Die Behandlung der Mikroentität des EPA beruht auf der Identität und der jüngsten Tätigkeit des EPA bei der Einreichung des Antragsstellers, nicht auf dem Einkommen des Erfinders, auf der Voranmeldungsgeschichte der USA oder auf der Verpflichtung zur Erteilung der Erfindung.

Der Antragsteller kann sich in Anspruch nehmen, wenn es sich um eine natürliche Person, Mikrounternehmen, gemeinnützige Organisation, Universität oder öffentliche Forschungsorganisation handelt. Ein Kleinstunternehmen muss weniger als zehn Personen beschäftigen und einen Jahresumsatz oder eine Jahresbilanzsumme von höchstens €2 Mio. haben. Partnerbeziehungen: Personal- und Finanzdaten von Partnerunternehmen oder verbundenen Unternehmen müssen möglicherweise in die geltende Methodik der Europäischen Kommission aufgenommen werden. Größere KMU, die die Höchstgrenzen für Kleinstunternehmen nicht erfüllen, kommen nicht für die Reduzierung der größten Kleinstunternehmen in Betracht. Ausführungsordnung zum Übereinkommen über die Erteilung europäischer Patente r. 7a(3) (2026); Europäisches Patentamt, Richtlinien für die Prüfung pt. A-X, §§ 9.3.1, 9.4.1 (2026).

Im Gegensatz zur im Folgenden erörterten sprachbasierten EPA-Ermäßigung ist eine Mikroentitätsbehandlung unabhängig von der Staatsangehörigkeit, dem Wohnsitz oder dem Hauptgeschäftsort des Anmelders verfügbar. Eine natürliche Person oder ein qualifiziertes Kleinstunternehmen in China, Japan, Korea oder den Vereinigten Staaten kann sich daher qualifizieren. Europäisches Patentamt, Richtlinien für die Prüfung pt. A-X, § 9.4.1 (2026). . . Das Programm ist jedoch auf Bewerberbasis. Wenn es mehrere Anmelder gibt, muss jeder Anmelder in eine förderfähige Kategorie fallen und der Beschränkung der Einreichungsmenge genügen. EPC r. 7a (5). Eine qualifizierte Person kann die Ermäßigung nicht erhalten, indem sie einen nominalen Mitantragsteller mit einem nicht förderungsberechtigten Unternehmensantragsteller bleibt.

A. Die Fünf-Anwendung, Fünf-Jahres-Cap

Die EPA-Ermäßigung ist für Anmelder mit relativ wenig Erfahrung vor dem EPA bestimmt. Es ist nicht möglich, wenn derselbe Anmelder fünf oder mehr europäische Anmeldungen oder Euro-PCT-Anmeldungen in den fünf Jahren vor dem maßgeblichen Datum der Anmeldung, für die die Ermäßigung beantragt wird, eingereicht hat. EPC r. 7a (4).

Für eine direkte europäische Anmeldung ist der betreffende Tag der Anmeldetag. Für einen Euro-PCT-Antrag ist es das Datum des Eintritts in die europäische Phase. Für eine Teilanmeldung ist es der Tag, an dem die Teilanmeldung eingegangen ist. Frühere Anträge zählen, ob anhängig, zurückgezogen, als zurückgezogen, abgelehnt oder gewährt gilt und ob sie selbst eine Ermäßigung erhalten haben. Europäisches Patentamt, Mitteilung über gebührenbezogene Unterstützungsmaßnahmen für kleine Unternehmen ¶¶ 21–26, 2024 O.J. EPA A8.

Wie bei der U.S. Micro-Entity-Einreichgrenze kann die fünfte Anmeldung des EPA in Frage kommen: Wenn nur vier Anmeldungen innerhalb der vorhergehenden fünf Jahre fallen, hat die Anmelderin weniger als fünf frühere Anmeldungen eingereicht. Die sechste Anwendung ist normalerweise nicht geeignet, wenn alle fünf früheren Anwendungen innerhalb des Rollfensters verbleiben. Im Gegensatz zum U.S. Anmelde-History-Test kann das EPA-Fenster jedoch als frühere Anmeldungen älter als fünf Jahre wieder öffnen.

Die Obergrenze wird gewöhnlich durch den maßgeblichen Tag jeder Anmeldung festgesetzt, so dass eine spätere Anmeldung nicht rückwirkend zu einer früheren Anmeldung wird, die bereits in der Akte steht. Transfers stellen eine besondere Komplikation dar. Für künftige Zahlungen wird dem neuen Antragsteller ein übertragener Antrag zugeschrieben, und diese Zuordnung kann die Berechnung der Obergrenze für den übertragenen Antrag und für den neuen Eigentümer andere anhängige Anträge ändern. Der neue Antragsteller muss auch eine neue Berechtigungserklärung einreichen. Einverstanden. ¶¶ 16, 24.

B. Betrag und Umfang der Ermäßigung

Die Ermäßigung beträgt 30% der anwendbaren Gebühr – das heißt, der Antragsteller zahlt 70%, nicht 30%. Regeln in Bezug auf Gebühren Kunst. 14(1) (2026). . . Sie gilt für:

die Anmeldegebühr, einschließlich zusätzlicher Seitengebühren, die Teil der Anmeldegebühr sind;

die europäische Recherchengebühr oder die anwendbare ergänzende europäische Recherchengebühr;

die Prüfungsgebühr;

die Benennungsgebühr;

die Gebühr für die Gewährung und

Verlängerungsgebühren für den anhängigen europäischen Antrag.

EPC r. 7a(3); Europäisches Patentamt, Richtlinien für die Prüfung pt. A-X, § 9.4.2 (2026).

Das Programm gilt für qualifizierte Zahlungen am oder nach April 1, 2024, auch für früher eingereichte Anmeldungen. Im Allgemeinen werden die Gebühren, die in der internationalen PCT-Phase vor dem Eintritt in die Europäische Union entstanden sind, nicht gesenkt. In den Fällen, in denen das EPA als Internationale Recherchenbehörde fungierte, umfasst die Prüfungsgebührenberechnung in der europäischen Phase jedoch eine zusätzliche Ermäßigung auf der Grundlage der zuvor entrichteten effektiven Gebühr für die internationale Recherche. Einverstanden.

Die Liste der Regel 7a(3) ist erschöpfend. Die Hauptreduzierung der Kleinstunternehmen umfasst keine Patentanspruchsgebühren, Einspruchsgebühren, Gebühren für die Weiterverarbeitung oder Wiederherstellung oder nationale Validierungs- und Nacherneuerungsgebühren. Ausstehende Jahresgebühren werden nur durch Zuschüsse abgedeckt. Nach der Erteilung unterliegen die Jahresgebühren für ein konventionelles europäisches Patent dem nationalen Recht der einzelnen Validierungsstaaten; die Jahresgebühren für ein einheitliches Patent unterliegen dem gesonderten Gebührensystem für einheitliches Patent.

C. Erklärung, Beweise und Folgen von Fehlern

Der Antragsteller muss die Förderfähigkeit spätestens bei der ersten reduzierten Zahlung ausdrücklich erklären. Die Erklärung kann auf dem EPA-Formblatt 1001, EPA-Formblatt 1200 für den Eintrag in die europäische Phase oder separat auf dem Formblatt 1011. abgegeben werden, eine spätere Anmeldung ist möglich, die Ermäßigung gilt jedoch nur für Gebühren, die nach der Anmeldung entrichtet wurden; es erfolgt keine rückwirkende Herabsetzung der bereits entrichteten Gebühren in voller Höhe. Ausführungsordnung zum Übereinkommen über die Erteilung europäischer Patente r. 7b(1) (2026); Hinweis zu gebührenbezogenen Unterstützungsmaßnahmen, oben ¶¶¶ 13–18.

Eine Änderung des Status muss spätestens bei der nächsten betroffenen Zahlung gemeldet werden. Das EPA kann Kontrollen durchführen und Belege anfordern. Eine unrichtige Erklärung oder eine nicht gemeldete Änderung des Status, gefolgt von der Zahlung eines reduzierten Betrags, bedeutet in der Regel, dass die Gebühr als unbezahlt gilt und die Anmeldung als zurückgenommen gilt. EPC n.b. 7b(2)–(4). Rechtsmittel können zwar zur Verfügung stehen, erfordern aber die Abgeltung der Unterzahlung und die Erfüllung der Erfordernisse des jeweiligen Rechtsbehelfs. Ein Fehler, der nur die Fünf-Anmeldungs-Obergrenze betrifft, wird etwas nachgiebiger behandelt: Das EPA fordert gewöhnlich die Zahlung des Mangels innerhalb von zwei Monaten auf. Hinweis zu gebührenbezogenen Unterstützungsmaßnahmen, oben ¶¶ 19–20, 25–26.

D. Verwandte EPA-Entlastung für kleine Unternehmen

Das EPA unterhält auch Programme, die eine breitere Population von kleinen Unternehmen verwenden. Diese sollten getrennt von der Mikroentitätsbehandlung von Regel 7a(3) analysiert werden.

Erstens gilt eine sprachbezogene Ermäßigung von 30% für Anmelde- und Prüfungsgebühren für Kleinstunternehmen, KMU, natürliche Personen, gemeinnützige Einrichtungen, Universitäten und öffentliche Forschungseinrichtungen, die sowohl geografische als auch sprachliche Bedingungen erfüllen. Der Antragsteller muss seinen Wohnsitz oder Hauptgeschäftssitz in einem EPC-Vertragsstaat haben, der eine andere Amtssprache als Englisch, Französisch oder Deutsch hat – oder Staatsangehöriger eines solchen Staates mit Wohnsitz im Ausland ist – und die entsprechenden Bewerbungsunterlagen oder Prüfungsanträge in dieser zulässigen Nicht-EPA-Sprache einreichen muss. EPC r. 7a(1)–(2); Europäisches Patentamt, Richtlinien für die Prüfung pt. A-X, § 9.3.1 (2026). . . Ein chinesisches, japanisches oder koreanisches Unternehmen ist nicht nur durch Einreichung auf Chinesisch, Japanisch oder Koreanisch qualifiziert, weil es sich nicht um offizielle Sprachen von EPC-Vertragsstaaten handelt.

Die Sprach- und Mikroentitätsreduktionen können sequenziell kombiniert werden. Mit einer 1,000-Gebühr ergibt die erste 30% Ermäßigung €700 und die zweite €490 – eine kombinierte Einsparung von 51%, nicht 60%. Hinweis zu gebührenbezogenen Unterstützungsmaßnahmen, oben ¶¶¶ 27–28.

Zweitens können KMU und die anderen Unternehmen der Regel 7a (2) für die ermäßigte Beschwerdegebühr in Frage kommen, auch wenn sie für das Mikrounternehmensprogramm und unabhängig von der Obergrenze für fünf Anträge zu groß sind. Für Beschwerden, die am oder nach April 1, 2026, eingereicht wurden, beträgt die reduzierte Beschwerdegebühr €2,015 statt €2,925. Beschluss des Verwaltungsrates von 11 Dezember 2025, art. 2(1), Punkt 11, 2026 O.J. EPA A2. . . Eine Hauptniederlassung außerhalb Europas hindert ein sonst qualifiziertes KMU nicht daran, diese reduzierte Beschwerdegebühr zu verwenden. J 0008/18, ECLI:EP:BA:2019:J000818.20190327 (EPA Legal Bd. App. Mar. 27, 2019).

Schließlich kann ein in der EU ansässiges KMU, eine natürliche Person, ein gemeinnütziges Unternehmen, eine Universität oder eine öffentliche Forschungsorganisation €500 in einem einheitlichen Patent Übersetzungskostenausgleich beantragen, wenn die zugrunde liegende Anmeldung in einer anderen EU-Amtssprache als Englisch, Französisch oder Deutsch eingereicht wurde. Der Antrag muss dem Antrag auf einheitliche Wirkung beigefügt sein. Europäisches Patentamt, Einheitlicher Patentleitfaden ¶¶ 94–98 (2024). . . Diese Entschädigung hat EU-Besitz- oder Hauptgeschäftssitzbeschränkungen und ist daher wesentlich geografisch enger als das Mikroentitätsprogramm der Regel 7a(3).

IV. Der Präsident Japan-Patentamt: Kategorie-Spezifische Reduktionen mehr als ein tragbarer Status

Japan verfügt nicht über eine universale kleine Einheit oder einen Status von Mikro-Einheiten, der einem Anmelder während der gesamten Patentprüfung automatisch folgt. Stattdessen verwaltet der JPO ein Menü mit gesetzlichen Ermäßigungen und Freistellungen, die an bestimmte Bewerberkategorien und besondere Gebührenereignisse gebunden sind. Die Rechtsbehörde erscheint hauptsächlich in den Artikeln 109, 109-2, 195-2, und 195-2-2 des Patentgesetzes. Patentgesetz, Gesetz Nr. 121 von 1959, arts. 109, 109-2, 195-2, 195-2-2 (Japan).

Für japanische nationale Anwendungen, die dem 1, 2019-System nach April unterliegen, sind die wichtigsten Reduktionen:

Japan Patentamt, Patentgebührenreduzierung/Exemptionsprogramm 1–8 (aktualisiert im Mai 9, 2025).

Die Reduktion auf eine Hälfte bedeutet eine Reduktion auf 50%, während die Reduktion auf ein Drittel eine Reduktion auf etwa 66.7% bedeutet. Diese sprachliche Unterscheidung ist wichtig, wenn man das JPO-Programm mit der EPO-Reduktion EPO-30% vergleicht.

Die Entlastung verringert nicht gewöhnlich die ursprüngliche japanische Patentanmeldungs-Einreichgebühr. Sie gilt in erster Linie für die Prüfungs- und Patentgebühren für die Jahre eins bis zehn. Die Patentgebühren nach dem zehnten Jahr bleiben zum Normalsatz zahlbar. Ebenso wenig wird für jede Beschwerde, Verhandlung, Verlängerung oder sonstige Verfahrensgebühr ein ermäßigter Satz festgesetzt.

A. Anforderungen an Unternehmensgröße und Eigentümer

Die gewöhnliche KMU-Definition variiert je nach Branche und kann entweder durch Mitarbeiterzählung oder durch angegebenes Kapital befriedigt werden. Zum Beispiel qualifiziert sich ein Produktions-, Bau- oder Transportunternehmen in der Regel nicht mehr als 300-Mitarbeiter oder nicht mehr als ¥300-Millionen an Kapital. Die Schwellenwerte sind für Groß-, Einzelhandel und die meisten Dienstleistungsunternehmen niedriger, während besondere Schwellenwerte für Software-, Informationsverarbeitungs-, Hotel- und bestimmte Gummiprodukte gelten. Ein in Betracht kommendes KMU darf im Allgemeinen auch nicht von großen Unternehmen kontrolliert werden. Japan Patentamt, Patentgebührenermäßigung/Exemptionsprogramm 2–4.

Ein kleines Unternehmen – das am nächsten gelegene JPO-Analog zu einem Kleinstunternehmen – hat im Allgemeinen nicht mehr als zwanzig oder nicht mehr als fünf Mitarbeiter, wenn es im Handel oder in Dienstleistungen tätig ist, und muss die geltenden Unabhängigkeitsanforderungen erfüllen. Eine qualifizierte Start-up-Gesellschaft muss in der Regel nicht mehr als zehn Jahre früher gegründet worden sein, haben Kapital oder Gesamtbeiträge nicht mehr als ¥300 Millionen angegeben und nicht von einem großen Unternehmen kontrolliert werden. Eine alleinige Unternehmensgründung muss in der Regel nicht mehr als zehn Jahre zuvor gegründet worden sein. Einverstanden. bei 3–5.

Diese Eigentumsregeln sind praktisch wichtig. Ein Unternehmen kann die Arbeitnehmer- und Kapitalgrenzen erfüllen, verliert aber die Förderfähigkeit, da ein großes Unternehmen mindestens die Hälfte seines Eigenkapitals besitzt oder mehrere große Unternehmen gemeinsam mindestens zwei Drittel besitzen. Counsel sollte daher überprüfen Sie die Kapitalisierung Tabelle und Affiliate-Beziehungen, nicht nur die Bewerber ?s headcount.

B. Ausländische Bewerber können sich qualifizieren

Die wesentlichen JPO-Ermäßigungen sind nicht kategorisch auf japanische Antragsteller beschränkt. Ausländische Unternehmen und Einzelunternehmen können als KMU, Start-ups, kleine Unternehmen oder FuE-orientierte KMU unter im Wesentlichen den gleichen Kriterien gelten, die für japanische Antragsteller gelten. Ausländische Universitäten und Hochschulforscher können sich auch dann qualifizieren, wenn sie den japanischen Institutionen oder Positionen entsprechen, die in den Regeln beschrieben werden. Japan Patentamt, Patentgebührenermäßigung/Exemptionsprogramm 8.

Ausländische Äquivalente von Genossenschaften und gemeinnützigen Organisationen müssen zusätzliche organisatorische Anforderungen erfüllen, einschließlich der rechtlichen Persönlichkeit und der Anforderungen an die Verwaltungsdokumente. Ausländische Personen, die Steuererleichterungen beantragen, werden mit bestimmten Einkommensäquivalenten getestet. Die JPO ermittelt derzeit Schwellenwerte von weniger als ¥1.5 Mio. für den ausländischen Gegenwert des kommunalen steuerfreien Status, weniger als ¥2.5 Mio. für den steuerfreien Status und weniger als ¥2.9 Mio. für den qualifizierten Immobilien- und Unternehmensgewinn für die Kategorie der unternehmenssteuerfreien Alleineigner. Japan Patentamt, Gebührenreduzierung für Fälle, in denen die Prüfung am oder nach April beantragt wurde 1, 2019 Q.1 (aktualisiert Mai 9, 2025) (Japanisch).

Einige Kategorien sind inhärent heimisch und für ausländische Antragsteller nicht verfügbar, darunter die japanische Kategorie der öffentlichen Unterstützung, bestimmte unabhängige japanische Verwaltungseinrichtungen, zugelassene japanische TLOs und die Kategorie der Fukushima-Wiederaufbau. Einverstanden. Daher sollte ein ausländischer Antragsteller nicht davon ausgehen, dass alle JPO-Ermäßigungen inländischer Art sind oder dass jede japanische Kategorie einen ausländischen Gegenwert hat.

C. Die 180--Anwendungs-Jahreskappe

Seit April 1, 2024, unterliegen bestimmte Prüfungsgebührensenkungen einem Limit von 180-Anträgen pro Antragsteller in jedem japanischen Geschäftsjahr, das von April 1 bis März 31. läuft.Die Obergrenze gilt für gewöhnliche KMU, FuE-orientierte KMU, konzernsteuerfreie KMU, einkommenssteuerfreie Einzelpersonen und unternehmenssteuerfreie Alleininhaber. Japan Patentamt, Hinweis zur Überarbeitung des Prüfungs-Anfrage-Fee-Reduktionssystems §§ 2–3 (Jan. 31, 2024) (Japanisch).

Kleinunternehmen, qualifizierte Start-ups, öffentlich-finanzierte und kommunale steuerbefreite Einzelpersonen, akademische und bestimmte Forschungseinrichtungen sowie von Fukushima qualifizierte KMU sind von der Obergrenze ausgeschlossen. Die Beschränkung gilt nur für die Befreiung von der Prüfungs-Erwerbsgebühr; sie schränkt die Ermäßigung der Patentgebühren nicht ein. Einverstanden. §§ 2–4.

Die Zählung wird pro Antragsteller aufrechterhalten. Für jeden Mitantragsteller wird einmal eine Anmeldung in gemeinsamem Eigentum gezählt, bei der das Patent eine Herabsetzung beantragt, die der Obergrenze unterliegt. Ein Antrag, der später aufgegeben wird, zurückgezogen wird oder der Gegenstand einer Prüfungsgebührenerstattung ist, bleibt im Allgemeinen in der Zählung. Erhält dieselbe Anmeldung eine Herabsetzung, wenn die Prüfung beantragt wird, und erhält sie später eine Entlastung für zusätzliche Prüfungsgebühren, die durch eine Erhöhung der Patentansprüche verursacht wird, so wird sie für denselben Anmelder nicht ein zweites Mal gezählt. Die 181st genehmigt Anfrage in der Regel löst eine Anweisung, den vollen Betrag zu zahlen. Einverstanden.

D. Gemeinsames Eigentum Erzeugt eine proportionale Verringerung

Japan unterscheidet sich wesentlich vom EPA, wenn eine Anmeldung qualifizierte und nicht qualifizierte Inhaber gemischt hat. Im EPA muss jeder Anmelder für die Ermäßigung der Regel 7a in Frage kommen. Am JPO wird der reduzierte Betrag in der Regel nach den jeweiligen qualifizierten Anteilen des Antragstellers berechnet.

Wenn z. B. zwei Antragsteller jeweils die Hälfte des Rechts besitzen, zahlt der eine den Normalsatz und der andere eine Halbkürzung, so beträgt der zu zahlende Gesamtbetrag drei Viertel der ordentlichen Gebühr: die Hälfte des Normalsatzes plus die Hälfte des verbleibenden halben Anteils. Das Prüfungs- oder Patentantragsformular muss den qualifizierten Beteiligten, seinen Anteil und das daraus resultierende Zahlungsverhältnis identifizieren. Japan Patentamt, Gebührenreduzierung für Fälle, in denen die Prüfung am oder nach April beantragt wurde 1, 2019 § 3(2) (5) (aktualisiert Mai 9, 2025) (Japanisch).

E. Timing und Dokumentation

Die Berechtigung wird bei der betreffenden Transaktion gesondert festgelegt: wenn eine Prüfung beantragt wird, wenn eine Änderung, die die Zahl der Patentansprüche erhöht, eine zusätzliche Prüfungsgebühr verursacht, oder wenn eine verdeckte Patentgebühr entrichtet wird. Ein Kürzungsantrag muss gleichzeitig mit der Einreichung oder Zahlung gestellt werden. Normalerweise kann er nicht rückwirkend hinzugefügt werden. Einverstanden. Qs.4–5.

Für das derzeitige System werden in der Regel keine gesonderte Reduktionsanmeldung und ergänzende Bescheinigungen eingereicht. Stattdessen muss das Prüfungs- oder Patentantragsformular die vorgeschriebene Erklärung enthalten, in der die anwendbare Verringerungskategorie angegeben ist, und es muss angegeben werden, dass die Einreichung einer gesonderten Kürzungsanmeldung entfällt. Gemeinsame Anmeldungen müssen auch den qualifizierten Antragsteller und die Eigentumsanteile identifizieren. Japan Patentamt, Patentgebührenermäßigung/Exemptionsprogramm 7. . . Der verfahrensrechtliche Verzicht auf Bescheinigungen beseitigt nicht die materiellen Anforderungen; die Antragsteller sollten Aufzeichnungen über die Zahl der Arbeitnehmer, das Kapital, das Eigentum, das Alter, die Steuern und den institutionellen Status führen.

F. Japanisch-Sprache PCT-Anwendungen

Für bestimmte internationale PCT-Anmeldungen, die auf Japanisch eingereicht werden, ist eine gesonderte Entlastung verfügbar. Je nach Bewerberkategorie können JPO-Übertragungs-, Auslandsrecherche- und Vorprüfungsgebühren auf die Hälfte, ein Drittel oder ein Viertel reduziert werden, und entsprechende Teile der internationalen Anmelde- und Bearbeitungsgebühren können vom JPO unterstützt werden. Einverstanden. bei 1–6.

Dieses Programm sollte nicht mit dem Eintritt in die japanische nationale Phase verwechselt werden. Sie gilt für die qualifizierenden internationalen Einreichungen in japanischer Sprache und unterliegt den Anforderungen an Empfangs- und Bewerberberechtigung. Es wird nicht für jedes ausländische KMU eine generell reduzierte Gebühr für die Einreichung der japanischen Nationalphase eingeführt.

V. Korea: antragstellende Reduktionen mit spezieller Behandlung für Erfinder-Antragsteller

Korea verwendet nicht die Bezeichnungen "kleine Entität" oder "Mikro-Entität". Das System gewährt stattdessen Gebührenermäßigungen für bestimmte Klassen von Anmeldern und Patentinhabern. Das Verwaltungsamt ist jetzt das Ministerium für geistiges Eigentum ( .MOIP"), die das koreanische Amt für geistiges Eigentum nach der Amtseinführung im Oktober ersetzte 1, 2025. Ministerium für geistiges Eigentum, Am Tag der Einweihung begibt sich MOIP auf die globale Zusammenarbeit mit WIPO (Okt. 15, 2025).

Die wichtigste Kategorie für ausländische Bewerber ist der natürliche Erfinder-Antragsteller. Die Einzelperson muss sowohl Erfinder als auch Anmelder oder Patentinhaber sein. Ein Erfinder-Antragsteller zwischen neunzehn und neunundzwanzig Jahre alt, oder mindestens fünfundsechzig Jahre alt, erhält eine 85% Ermäßigung der Anmeldegebühr, Prüfungs-Antragsgebühr und Patentgebühren für die ersten drei Jahre. Andere einzelne Erfinder-Antragsteller erhalten eine Ermäßigung dieser Gebühren durch 70%. Für Einzelpersonen gilt die verbesserte Gebührenreduzierung in der Regel für die ersten zwanzig Anwendungen jedes Rechtstyps pro Jahr; Anträge über dieses Limit hinaus erhalten eine 30%ige Gebührenreduzierung. Ab dem vierten Jahr erhält ein einzelner Patentinhaber in der Regel eine Reduzierung der jährlichen Patentgebühren um 50%. Vorschriften über die Erhebung von Patentgebühren, Etc., Ministerialverordnung Nr. 2098, Kunst. 7 & tbl. 5 (S. Kor. wirksam Feb. 27, 2026); Tabelle 5, Anmerkungen 2–3.

Ein Unternehmen, das gemäß Artikel 2(1) Koreas als KMU eingestuft wird Rahmengesetz über kleine und mittlere Unternehmen erhält eine 70%-Ermäßigung der Anmeldegebühr, der Prüfungs-Antragsgebühr und der ersten Dreijahres-Patentgebühren, gefolgt von einer 50%-Ermäßigung der jährlichen Patentgebühren ab dem vierten Jahr. In bestimmten Verfahren, bei denen eine Bestätigung des Umfangs ihrer eigenen Rechte beantragt wird, erhalten Einzelpersonen und gesetzliche KMU ebenfalls eine Ermäßigung von 70%. Regeln für die Erhebung von Patentgebühren, Etc., Kunst. 7(1) & tbl. 5.

Gemeinsame Antragsteller erhalten gewöhnlich nur dann die üblichen Ermäßigungen, wenn jeder Antragsteller die Voraussetzungen erfüllt. Wenn sich die Antragsteller mit unterschiedlichen Raten qualifizieren, durchschnittlich MOIP ihre Raten und rundet jedes Bruchergebnis nach oben ab. Korea erkennt auch eine engere 50% vorzeitige Ermäßigung für einen Antrag an, der die Ergebnisse der vertraglich vereinbarten gemeinsamen Forschung zwischen einem qualifizierten KMU und einem Nicht-KMU abdeckt. Diese Ausnahme sollte nicht mit einer allgemeinen proportionalen Kürzung für gemischte gemeinsame Antragsteller verwechselt werden. Einverstanden. Kunst. 7(5) & tbl. 5, Anmerkung 5.

Die Einzelkategorie enthält keine ausdrückliche Staatsangehörigkeitsbeschränkung. Ein US-Erfinder, der der koreanische Anmelder bleibt, sollte daher in der Regel in der Lage sein, ihn zu patentieren, vorbehaltlich der Bereitstellung akzeptabler Identitäts-, Alters- und Erfindernachweise. Ein US-amerikanisches Unternehmen kann jedoch nicht nur durch die Bekräftigung des USPTO-Status für kleine Unternehmen die Förderfähigkeit koreanischer KMU festlegen. Sie muss nachweisen, dass sie in die gesetzlich vorgeschriebene koreanische Kategorie fällt und den Nachweis erbringen, den MOIP verlangt. Eine koreanische Tochtergesellschaft kann sich aufgrund ihrer eigenen Größe, ihres Eigentums und ihrer Partnerbeziehungen qualifizieren, auch wenn ihr ausländischer Elternteil dies nicht tut.

Die Herabsetzung ist mit der entsprechenden Einreichung, dem Prüfungsantrag, der Registrierungszahlung oder einer späteren Zahlung der Rente zu identifizieren und zu belegen. Dokumente, die bereits in der Akte enthalten sind, können manchmal weggelassen werden, obwohl MOIP einen erneuten Nachweis verlangen kann. Hat ein anderer Antragsteller keine Ermäßigung beantragt, so können die Vorschriften einen Erstattungsantrag nach der Zahlung innerhalb von fünf Jahren stellen, sofern der Antragsteller nachweist, dass er sich bei der Zahlung der Gebühr qualifiziert hat. Einverstanden. Kunst. 7(6)–(8). Eine Abtretung kann daher eine direkte Gebührenfolge haben: Die Übertragung eines Antrags vom Erfinder auf ein Unternehmen beendet gewöhnlich die individuelle Erfinderbehandlung für spätere Gebühren, es sei denn, das Unternehmen qualifiziert sich selbstständig. Eigentum sollte jedoch nicht um offizielle Gebühreneinsparungen ohne Berücksichtigung von Beschäftigungsverpflichtungen, Eigentumskette, Finanzierung, Durchsetzung und Steuerfolgen strukturiert werden.

VI. China: Mittel-geprüfte Gebührenerleichterung mehr als der Status eines Unternehmens

Die nationale Verwaltung für geistiges Eigentum von China verwendet einen Finanzbedarfstest und nicht eine formale Klassifizierung von Klein- oder Kleinstunternehmen. Ein Individuum qualifiziert sich, wenn das durchschnittliche Monatseinkommen der Person im Vorjahr unter RMB 5,000, lag, was RMB 60,000 jährlich entspricht. Ein Unternehmen qualifiziert, wenn sein steuerpflichtiges Einkommen im Vorjahr unter RMB 1 Mio. lag. Öffentliche Einrichtungen, soziale Organisationen und gemeinnützige Forschungseinrichtungen stellen zusätzliche förderfähige Kategorien dar. Ministerium für Finanzen und nationale Entwicklungs- und Reformkommission, Maßnahmen zur Senkung der Patentgebühren, Cai Shui Nr. 78 von 2016, art. 3 (China Juli 27, 2016), geändert durch CNIPA, Bekanntmachung Nr. 316 zur Anpassung der Bedingungen für die Herabsetzung von Patentgebühren und Markenregistrierungsgebühren, para. 1 (June 28, 2019).

Ein einziger berechtigter Anmelder oder Patentinhaber erhält eine Ermäßigung von 85% und zahlt somit 15% der gedeckten Gebühr. Wenn zwei oder mehr Personen oder Organisationen gemeinsame Antragsteller oder Miteigentümer sind, muss jeder Teilnehmer unabhängig davon qualifizieren, und die Ermäßigung fällt auf 70%, so dass 30% zahlbar. Maßnahmen zur Reduzierung von Patentgebühren Kunst. 3–4. Das Hinzufügen eines kommerziell stärkeren Mitantragstellers kann daher die Reduktion insgesamt beseitigen, anstatt sie nur proportional zum Eigentum zu reduzieren.

Zu den gedeckten Kosten gehören die Anmeldegebühr, ausgenommen Veröffentlichungs- und Anmeldegebühren; die materiellrechtliche Prüfungsgebühr für eine Erfindungsanmeldung; die Überprüfungsgebühr; und die Jahresgebühren für die ersten zehn Jahre, die mit dem Erteilungsjahr beginnen. Einverstanden. Kunst. 2; CNIPA, Bekanntmachung Nr. 272 zur Aussetzung und Anpassung bestimmter Patentgebühren, para. 2 (Nov. 30, 2018). Die prozentuale Ermäßigung ist somit erheblich, erfasst aber nicht jede CNIPA-Gebühr und auch keine Jahresgebühren nach dem zehnten Jahr.

CNIPA erfordert eine Vorqualifikation und unterstützende Dokumentation. Eine beschäftigte Person legt Einkommensnachweise des Vorjahres vom Arbeitgeber vor; eine Person ohne feste Beschäftigung legt eine Wirtschafts-Hardship-Bescheinigung von den ausgewiesenen lokalen Zivil- oder Regierungsbehörden vor. Ein Unternehmen legt seine Gewinn- und Verluststeuer im Vorjahr oder die Rendite von zwei Jahren früher vor, während die derzeitige jährliche Steuerabrechnung noch aussteht. Gedeckte Einrichtungen stellen juristische Unterlagen zur Verfügung. Sobald CNIPA einen elektronischen Qualifikationsnachweis für einen Antragsteller genehmigt, sind zusätzliche Anträge im gleichen Kalenderjahr in der Regel nicht erforderlich, um die zugrunde liegenden Beweise erneut einzureichen. Maßnahmen zur Reduzierung von Patentgebühren Kunst. 6–7.

Timing ist unverzeihlich. Ein Antrag auf Herabsetzung der Anmeldegebühr muss der Patentanmeldung beigefügt sein. Anträge auf andere Gebühren können bei der Anmeldung oder später eingereicht werden, müssen jedoch mindestens zweieinhalb Monate vor der betreffenden Zahlungsfrist eingereicht werden. Entlastung ist nur für Gebühren verfügbar, die noch nicht fällig sind. Einverstanden. Kunst. 5. Ändert sich der Anmelder oder Patentinhaber nach der Genehmigung, z. B. durch eine Abtretung, so verlangt Artikel 10 vom Nachfolger, einen neuen Herabsetzungsantrag auf unbezahlte künftige Gebühren einzureichen. Falsche Finanzinformationen oder gefälschte Beweise können den Widerruf, die Einziehung von zuvor reduzierten Gebühren und den Verlust der Förderfähigkeit für fünf Jahre verursachen. Einverstanden. Kunst. 10–11.

Die Maßnahmen enthalten keinen ausdrücklichen Staatsangehörigkeitsausschluß, aber das Beweissystem ist um chinesische Einkommenszertifikate, behördliche Härtezertifikate, Unternehmens-Einkommen-Steuererklärungen und elektronische Identitätsaufzeichnungen strukturiert. CNIPA s veröffentlichten primären Leitlinien nicht eindeutig, wenn ausländische Steuererklärungen oder Ersatz ausländische Dokumente akzeptiert werden. Ein ausländischer Antragsteller sollte daher nicht von der Annahme ausgehen, dass die Ermäßigung nur verfügbar sein wird, weil sie die numerischen Schwellenwerte erfüllt. Der chinesische Anwalt sollte sowohl die dokumentarische Akzeptanz als auch die Machbarkeit der elektronischen Einreichung bestätigen, bevor die Ermäßigung beantragt wird.

VII. Eine praktische grenzüberschreitende Prüfung

Der Vergleich zeigt, warum ein einziges globales Feld in einem Docking-System nicht ausreicht. Eine zuverlässige Überprüfung sollte für jedes Büro getrennt durchgeführt werden und mindestens die folgenden Fragen behandeln:

Wer ist rechtlich relevant? Identifizieren Sie die Anmelder, Erfinder, Patentinhaber, Abtreter, Lizenznehmer, verpflichtete Übernehmer, Tochtergesellschaften und kontrollierende Eigentümer, dass das jeweilige System Beratung erfordert, um zu testen.

Welche Förderkategorie gilt? Bestimmen Sie, ob Entlastung von einem einzelnen Erfinder, einem Business-Size-Test, einer Definition für Kleinstunternehmen, Gründungsalter, Universität oder Forschungsstatus, Einkommen, steuerpflichtiges Einkommen, vorherige Anmeldetätigkeit oder einer anderen gesetzlichen Kategorie abhängt.

Was ist der relevante Termin? Einige Tests gelten bei der Einreichung, einige, wenn die Prüfung beantragt wird, einige, wenn eine Gebühr bezahlt wird, und einige während eines bestimmten früheren Kalenders oder eines Geschäftsjahres.

Welche Gebühr wird tatsächlich reduziert? Nehmen Sie nicht an, dass ein berechtigter Antragsteller eine Ermäßigung auf jede Gebühr erhält. Patentanspruchsgebühren, Beschwerdegebühren, Verlängerungsgebühren, Nacherneuerungsgebühren und PCT-Gebühren folgen oft getrennten Regeln.

Welche Erklärung oder Beweise sind erforderlich? Eine Selbstzertifizierung, vorgeschriebene Formerklärung, Steuererklärung, Einkommensbescheinigung, Mitarbeiterzahl, Besitzdiagramm oder Regierungsbescheinigung kann erforderlich sein. Das Fehlen einer routinemäßigen Beweislage eliminiert nicht die Verpflichtung, über eine angemessene sachliche Grundlage zu verfügen.

Kann die Anfrage später gestellt werden? Die USPTO, das EPA, das JPO, das koreanische MOIP und das CNIPA unterscheiden sich erheblich bei rückwirkenden Anträgen, Erstattungen, Nichtzahlungsbekanntmachungen und Folgen einer Unterzahlung.

Hat sich Besitz oder Status geändert? Aufträge, Lizenzen, Finanzierungen, Unternehmensumstrukturierungen, neue Mitbewerber, Erfinderkorrekturen, Einkommensänderungen und zusätzliche Anträge können auch bei früheren Zahlungen zukünftige Zahlungen beeinflussen.

Für multinationale Antragsteller besteht die sicherste Budgetierungspraxis darin, volle offizielle Gebühren zu erheben, bis der örtliche Berater sowohl die materielle Eignung als auch die verfahrenstechnische Bereitschaft bestätigt. Jegliche erwartete Kürzung sollte als gerichtsgerichtlich und bedingt bezeichnet werden, anstatt von einem anderen Amt automatisch weiterzuleiten.

VIII. Der Präsident Schlussfolgerung

Das EPA, JPO, Koreanische MOIP und CNIPA bieten jeweils eine sinnvolle Patent-Gebührenentlastung, aber keine nimmt einfach den USPTO-Rahmen für Klein- und Kleinstunternehmen an. Das EPA verwendet zwar die engste Terminologie, kombiniert aber die Anmelderkategorie mit einem rollenden europäischen Anmeldevolumentest. Japan verwendet ein detailliertes Menü mit kategorienspezifischen Kürzungen und kann bei gemischtem Eigentum die Entlastung proportional berechnen. Korea erleichtert insbesondere die Zulassung einzelner Erfinder-Antragsteller und gesetzlich vorgeschriebener KMU. China nutzt Einkommens- und Steuerschwellen, die durch einen dokumentenintensiven Qualifizierungsprozess unterstützt werden.

Das US-System selbst ist nuancierter, als seine Etiketten vermuten lassen. Der Status der kleinen Unternehmen hängt vom Gesamtbild der Rechte und der Zugehörigkeit ab, während der Status der Kleinstunternehmen Einkommen, Eigentum und – unter der Bruttoeinkommensroute – die Anforderungen an die Geschichte der Unternehmen ergänzt. Diese Anmelde-Geschichte Regel erlaubt normalerweise die fünft gezählte Anmeldung, nicht nur die ersten vier, und die Einreichung einer fünften oder sechsten Anmeldung nicht rückwirkend disqualifizieren die früheren Anmeldungen. Diese früheren Dateien müssen jedoch weiterhin die anderen Anforderungen erfüllen, wenn eine Gebühr für Kleinstunternehmen entrichtet wird.

Der solide grenzüberschreitende Ansatz ist daher nicht zu fragen, ob ein Antragsteller eine kleine oder eine Kleinsteinheit in der Zusammenfassung ist. Counsel sollte fragen, ob die besondere Anwendung, Bewerbergruppe, Rechtestruktur, Gebühr und Zahlungsdatum dem jeweiligen Büro entspricht aktuellen Regeln.